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PHR Exam Prep : Professional in Human Resources

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CATHY LEE PANTANO WINTERFIELD, MBA, MSHE, SPHR, ACC, is President of NovaCore Performance Solutions, a firm dedicated to enhancing individual and team workplace performance. She has more than 25 years of experience in HR, training, consulting, management, and coaching for businesses, non-profits, and governmental entities. She previously served as Director of Human Resource Management Programs for Cornell University's School of Industrial and Labor Relations. Winterfield has presented on many HR and management development topics, and co-authored more than a dozen online courses in these fields. Her books include Performance Appraisals and Mission-Driven Interviewing, as well as the Pearson IT Certification books SPHR Exam Prep, Third Edition, PHR/SPHR Quick Reference, and every edition of PHR Exam Prep. She is a member of SHRM, ASTD, and the International Coach Federation.
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Product details

  • Mixed media product | 624 pages
  • 150 x 210 x 22mm | 505g
  • Pearson It Certification
  • Upper Saddle River, United States
  • English
  • 3rd edition
  • 0789756129
  • 9780789756121

Table of contents

Introduction.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xvii

Chapter 1: Business Management and Strategy (BM & S).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
The Evolving Role of HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
A Brief Historical Scan of HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
HR As It Was, and HR As It Is (or Can Be).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
The HR Impact Model. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
The Dimensions of HR: The Three Legs of a Stool.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
SWOT Analysis (Strengths, Weaknesses, Opportunities, and Threats).. . . . . . . 6
Environmental Scanning: An External Perspective.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
The HR Professional as Internal Consultant.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
Organizational Structure and HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
The "Roots" of Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
The Functional Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
The Divisional Organizational Structure. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
The Matrix Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
Other Organizational Design Concepts. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
The Organizational Life Cycle.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Maslow's Hierarchy of Needs, 1954.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
B.F. Skinner, Operant Conditioning, 1957.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
Frederick Herzberg, Motivation-Hygiene Theory, 1959.. . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
Douglas McGregor, Theory X and Theory Y, 1960. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
David McClelland, Acquired Needs Theory, 1961. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
J. Stacy Adams, Equity Theory, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Victor Vroom-Expectancy Theory, 1964.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
HR's Role in Change Management.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
Nonmathematical Forecasting Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Mathematical Forecasting Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Legislative Framework, Considerations, and Opportunities.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
How a Bill Becomes a Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
Be Heard-Reach Out to Your Elected Officials.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Stay Informed.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Strategic Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Strategic Planning: A Four-Phase Process. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
Strategic Objectives.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Leadership Concepts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
Trait Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Behavioral Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Situational Leadership Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Contingency Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
Management and Leadership: Bridging the Gap. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
Project Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Competitive Advantage.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
Business Case Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Organizational Branding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
Suggested Readings and Resources. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

Chapter 2: Workforce Planning and Employment. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . 57
Relevant Laws and Executive Orders.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Title VII of the Civil Rights Act, 1964.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Executive Order 11246, 1965. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
Uniform Guidelines on Employee Selection Procedures, 1978.. . . . . . . . . . . . . 61
Governing EEO Laws.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
Age Discrimination in Employment Act, 1967.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
Fair Credit Reporting Act, 1970.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Equal Employment Opportunity Act, 1972. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Rehabilitation Act, 1973. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
Pregnancy Discrimination Act, 1978.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
Immigration Reform and Control Act, 1986. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Drug-Free Workplace Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Employee Polygraph Protection Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
Worker Adjustment and Retraining Notification Act, 1988. . . . . . . . . . . . . . . . 74
Americans with Disabilities Act, 1990.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
Civil Rights Act of 1991.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
Family and Medical Leave Act, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
Uniformed Services Employment and Reemployment Rights Act, 1994. . . . . . 79
Congressional Accountability Act, 1995.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
Americans with Disabilities Act Amendments Act, 2008.. . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
Genetic Information Nondiscrimination Act, 2008.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
Lilly Ledbetter Fair Pay Act, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Relevant Case Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Griggs v. Duke Power, 1971.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
McDonnell Douglas Corp v. Green, 1973.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Albemarle Paper v. Moody, 1975. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
Washington v. Davis, 1976. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
Regents of California v. Bakke, 1978. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
United Steelworkers v. Weber, 1979. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
Meritor Savings Bank v. Vinson, 1986. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Johnson v. Santa Clara County Transportation Agency, 1987.. . . . . . . . . . . . . . 83
Martin v. Wilks, 1988. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Automobile Workers v. Johnson Controls, 1990.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Harris v. Forklift Systems, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Taxman v. Board of Education of Piscataway, 1993.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
St. Mary's Honor Center v. Hicks, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
McKennon v. Nashville Banner Publishing Co., 1995.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
Faragher v. City of Boca Raton, 1998, and Ellerth v. Burlington Northern Industries, 1998.. . . .. . . . . . 84
Oncale v. Sundowner Offshore Services, 1999.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
Kolstad v. American Dental Association, 1999.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
Circuit City Stores, Inc. v. Adams, 2001.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
Grutter v. Bollinger and Gratz v. Bollinger, 2003. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
General Dynamics Land Systems v. Cline, 2004. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
Ricci v. DeStefano, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
Equal Employment Opportunity Commission v. Abercrombie & Fitch Stores, Inc., 2015.. . . . . . . . . 86
Legal Concepts/Definitions Relevant to Workplace Planning and Employment. . . . 86
Equal Employment Opportunity: The Basics.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
Key EEO-Related Terms. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
Federal, State, and Local Jurisdictions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
Filing Charges: Time Limits and Related Information. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
EEOC-Handling Charges.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
EEOC Determinations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
EEO-Going to Court. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
Job Descriptions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Recruiting Candidates.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Employer Branding. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Relevant Labor Market. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Selection Criteria.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Internal and External Recruiting.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
Request for Proposal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
Preemployment Testing. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
Measuring Recruiting Costs and Effectiveness.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
The Selection Process.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
The Employment Application.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
Interviews and the Interview Process. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
Realistic Job Previews. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
Background Checks.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
Employment: Extending the Offer.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
Tips for Extending an Employment Offer.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
Employment Contracts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
Onboarding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
The Importance of New Hire Paperwork.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
Termination: The End of the Employment Life Cycle...or Is It?.. . . . . . . . . . . . . . 136
Involuntary Terminations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
Voluntary Terminations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Constructive Discharge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Exit Interviews.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Severance Packages.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
Affirmative Action Plans.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
Executive Order 11246. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
Vietnam Era Veterans' Readjustment Assistance Act, 1974.. . . . . . . . . . . . . . . 143
Compensation and Benefits. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Sherman Antitrust Act, 1890.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Equal Pay Act, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Compensation Strategies.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Documentation Strategies for HR Professionals.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157

Chapter 3: Human Resource Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
Understanding HR-Related Laws. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160
U.S. Patent Act, 1790. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
Copyright Act of 1976.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
Public Domain.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
Fair Use. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
Common Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
Negligent Training. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
ADDIE: An Overview.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
ADDIE: "A" Is for Analysis/Assessment.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
ADDIE: "D" Is for Design. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
Training.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
The Adult Learner.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
Learning Styles: How We Learn.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
Learning Curves.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
Retaining What Is Learned.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
Environmental Factors/Elements to Consider-"Brick and Mortar" Classroom Learning.. . . . . . . . . 186
ADDIE: "D" Is for Development.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
ADDIE: "I" Is for Implementation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
ADDIE: "E" Is for Evaluation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194
Elements of OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
Purposes of OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
Role of HR Professionals in OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
OD and Organizational Culture.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
Career Development.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
Leadership Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
High-Potential Employees. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
Dual Career Ladders.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
Succession Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
Talent Management.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
Teambuilding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
Specific OD Interventions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
Performance Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
Performance Management: Its Organizational Roots.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
The Performance Management Process/System. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
Coaching and Mentoring. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222

Chapter 4: Compensation and Benefits.. . . . . . . . . . . . .. . . . . . . 223
Worker's Compensation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
Davis-Bacon Act, 1931.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
Walsh-Healey Public Contracts Act, 1936.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
Fair Labor Standards Act, 1938.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
Portal-to-Portal Act, 1947.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
Equal Pay Act, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
Social Security Act, 1935.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
Unemployment Insurance.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
Medicare, 1965.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
Employee Retirement Income Security Act (ERISA), 1974.. . . . . . . . . . . . . . . 234
Revenue Act, 1978.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236
Retirement Equity Act (REA), 1984.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
Consolidated Omnibus Budget Reconciliation Act (COBRA), 1985.. . . . . . . . 238
Older Worker's Benefit Protection Act (OWBPA), 1990. . . . . . . . . . . . . . . . . 240
Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA), 1996.. . . . . . . 240
Family and Medical Leave Act (FMLA), 1993.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
Uniformed Services Employment and Reemployment Rights Act (USERRA), 1994.. . . . . . . . . 248
Mental Health Parity Act, 1996.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
Sarbanes-Oxley Act, 2002. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
Pension Protection Act, 2006. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
Family and Medical Leave Act and National Defense Authorization Act (NDAA), 2008.. . . . . . . 250
Lilly Ledbetter Fair Pay Act, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
Patient Protection and Affordable Care Act, 2010.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
A (Foundational) Footnote: Employee or Independent Contractor?.. . . . . . . . 258
Compensation: Building and Using Pay Structures.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
Elements of Pay Structures.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
Using Pay Structures for Decision-Making. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
Other Key Compensation Concepts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
Retirement Plans.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265
Health and Welfare Benefits.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267
Pay for Time Not Worked. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
Work-Life Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
Employee Assistance Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
Compensation: Job Evaluation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
Nonquantitative Job Evaluation Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
Quantitative Job Evaluation Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271
Market Pricing.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272
Market Data Considerations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272
Base Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
Merit Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
Variable Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
Making the Connection to Compensation Strategy.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 278
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289

Chapter 5: Employee and Labor Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
Laws Governing Employee Relations and Labor Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
Sherman Antitrust Act, 1890.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
Clayton Act, 1914. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
Railway Labor Act, 1926.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
Norris-LaGuardia Act, 1932.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
National Industrial Recovery Act, 1933. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
National Labor Relations Act (Wagner Act), 1935. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
Labor Management Relations Act (Taft-Hartley Act), 1947.. . . . . . . . . . . . . . 295
Labor Management Reporting and Disclosure Act (Landrum-Griffin Act), 1959.. . .. . . 297
Federal Labor Relations Statute, 1978. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
Relevant Case Law.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298
Employee Input.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299
Employee Surveys. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299
Focus Groups.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300
Employee Participation Groups. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
Open-Door Policy.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
Suggestion Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
Management by Walking Around.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
Town Hall/Department/Staff Meetings.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
Employee Relations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
Internal Considerations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
Organizational Culture. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
Employee Involvement and Employee Communication.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
Employee Communication Strategies.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
Measuring Employee Relations Initiatives.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309
Quantitative Analysis.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310
Qualitative Analysis.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311
Turnover Levels.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312
Absenteeism (Particularly Unplanned). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312
Work-Related Accidents/Injuries/"Preventable" Illnesses.. . . . . . . . . . . . . . . . 313
Productivity. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Quality.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Customer Satisfaction. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Employee Survey Results.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Return on Investment (ROI).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Employee Handbooks.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314
Progressive Discipline as Employee Relations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316
Contract Administration.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Grievance Procedure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Unions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 324
How Unions Are Structured.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325
Union Organizing (The Organizing Process).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 326
Union Decertification and Deauthorization.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330
Protected Concerted Activities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330
Labor Strikes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 331
Collective Bargaining: The Process.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334
Good Faith Bargaining. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334
Subjects of Bargaining.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335
Approaches to Collective Bargaining. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 336
Collective Bargaining Agreements.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 337
Typical Provisions of Collective Bargaining Agreements (Excluding Disciplinary and Grievance Procedures).. . . . . 337
Common Law.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346
Common Law-Tort Doctrines.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346
Common Law-Contract Doctrines.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 358
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 360

Chapter 6: Risk Management. . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . 361
Key Legislation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362
Occupational Safety and Health Act, 1970.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 363
Mine Safety and Health Act, 1977. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375
Drug-Free Workplace Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376
USA PATRIOT Act, 2001. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376
Homeland Security Act, 2002.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 377
Sarbanes-Oxley Act, 2002. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378
Occupational Health.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378
Health Hazards. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 379
Health and Wellness Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 383
Chemical Use and Dependency.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384
Work-Related Stress. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386
Worker's Compensation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387
Risk Management: A Process Model.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387
Risk Management: Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388
Employment Practices Liability Insurance.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 389
Employee Rights Related to Substance Abuse. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390
Emergency/Business Continuity Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390
Continuity of HR-Related Operations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391
Safety.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
OSHA and Workplace Safety. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
Safety Committees.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393
Security. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 396
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 403
Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 404
Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 405

Practice Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . 407

Answers to Practice Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443
Answers at a Glance to Practice Exam.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443
Answers with Explanations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444

Glossary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471

Appendix A: OSHA Forms for Recording Work-Related Injuries and Illnesses.. . . . . . . . . . . 529
Appendix B: OSHA Fact Sheet. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 541

Index. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543
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About Cathy Winterfield

Cathy Lee Pantano Winterfield, MBA, MSHE, SPHR, ACC, is president of NovaCore Performance Solutions, a coaching firm dedicated to enhancing the performance of individuals and teams in the workplace. This enterprise represents the culmination of more than 25 years of experience in human resources, training, consulting, management, and coaching in businesses, not-for-profit organizations, and governmental entities. Previously, Cathy served as a member of the extension faculty of Cornell University School of Industrial and Labor Relations, where she was the director of human resource management programs.

Cathy has written numerous books:



Performance Appraisals, for Silver Lining Publications, a division of Barnes & Noble
Mission-Driven Interviewing: Moving Beyond Behavior Based Questions, by PTI Publishing
PHR Exam Prep (First, Second, and Third Editions)
SPHR Exam Prep (Third Edition), by Pearson IT Certification
PHR/SPHR Quick Reference, by Pearson IT Certification



Cathy has presented at national and local conferences on a variety of topics related to human resources and management development. In addition, she has coauthored more than a dozen online courses in leadership, human resources, management development, and organ donation. Cathy holds a bachelor of arts degree from Ithaca College; an MBA from Pace University; and a master's degree in higher education from Kaplan University, with a specialty in Online College Teaching. She has earned the Associate Certified Coach (ACC) credential from the International Coach Federation. She is also a certified administrator of the Myers-Briggs Type Indicator (MBTI) Assessments. Cathy has likewise earned the Senior Professional in Human Resources (SPHR) designation from the Human Resource Certification Institute; and the CCP (Certified Compensation Professional) designation from WorldatWork. She is a member of the Society for Human Resources Management, the American Society for Training & Development, and the International Coach Federation.
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